山東能源集團有限公司

2016年度財務等重大信息公告

本信息公告口徑說明：項目前邊注明集團的為集團一級企業，未注明的為集團合并口徑。

一、公司基本情況

1.中文名(ming)稱(cheng)：山東能源集團有限公司 簡稱：山東能源集團

2.外文名稱：SHANDONG ENERGY GROUP CO.,LTD.

3.法(fa)定代(dai)表人(ren)：李位民

4.注冊地址：山東省濟南市經十路10777號山東能源大廈

5.經營范(fan)圍：煤炭銷售；綜合服務；房屋租賃；工程和技術研究及管理咨詢；能源、新能源的投資與管理；煤炭焦化和制氣、煤層氣、煤化工、醫療產業、金融產業養老產業的投資與管理；地產開發；倉儲（不含危險品）；能源與環保技術的綜合開發利用；進出口業務。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）

6.辦公地(di)址：山東省濟南市經十路10777號山東能源大廈

郵政編碼：250014

7.網址： //hzyx88.com

8.電子信箱: [email protected]

9.公司簡介: 山東能源集團2011年3月掛牌成立，注冊資本100億元，總部在山東省濟南市，員工19余萬人。權屬企業分布在山東、山西、陜西、內蒙古、新疆、貴州等十多個省（自治區）及加拿大、澳大利亞等國家和地區。是世界500強企業。

二、財務會計報告和審計報告摘要

1、財務會計報告

（1）主要會計數據和財務指標

單位：萬元    幣種:人民幣

注： 1、以上數據按照年度審計后的決算數據填報。

2、營業外收入1,510,721,997.32元。主要是政府補助。

3、營業外支出433,292,270.69元，主要是非流動資產處置損失。

（2）財務報表的編制基礎

本公(gong)司財務報表以(yi)持續經營假設(she)為基礎，根(gen)據實(shi)際發(fa)(fa)生(sheng)的交易和事項，按照財政部發(fa)(fa)布的《企(qi)業會計(ji)準則——基本準則》（財政部令第33號發布、財政部令第76號修訂）、于2006年2月15日及其后頒布和修訂的41項具體會計準則、企業會計準則應用指南、企業會計準則解釋及其他相關規定（合稱“企(qi)業會計準則(ze)”）編制。

（3）會計報表附注主要內容摘要

本年納入合并報表范圍的子企業基本情況

2、審計報告的意見類型

天健會計師事務所對山東能源集團2016年度財務報表出具了標準無保留意見審計報告。

三、董事會報告摘要

1、董事會對公司報告期內總體經營情況的分析

（1）經營情況綜述

（一）分(fen)行業經營情況(kuang)分(fen)析(xi)

煤炭業務板塊：收入351.70億元，同比增加59.14億元，增幅20.21%。利潤11.05億元，同比增加2.55億元，增幅30.00%。

非煤產品及其他業務板塊：收入1594.71億元，同比增加398.02億元，增幅33.26%。利潤12.80億元，同比增加11.13億元，增幅666.47%。

（二）分地區經營及分境內外情況分析

2016年實現營業總收入2433.89億元。其中：山東省977.75億元，省外968.66億元，境外487.48億元； 2016年度實現利潤總額24.02億元，其中:山東省27.07億元，省外-3.22億元，境外0.17億元。

（2）資產負債情況分析

期末資產總額2771.91億元，比年初增加249.09億元，增幅9.87%；期末負債總額2077.82億元，比年初增加166.06億元，增幅8.69%；期末所有者權益694.09億元，比年初增加83.03億元，增幅13.59%。

（3）投資狀況分析

2016年，能源集團優化投資流向、強化投資組合，按照投資必有收益的原則，實施“有效投資加快一批、長線項目暫緩一批、市場無需求項目停建一批、有利于轉型升級項目儲備一批”，進一步厚植發展潛力，加快形成內外協同、互補發展的產業新格局。

一是轉型升級取得重大突破。在鞏固煤炭產業優勢的基礎上，煤電、新興地產與醫養結合和產融結合“三大一體化產業鏈”構建工作順利破題啟動。盛魯電廠成功獲批并進入建設前期階段，伊犁煤制天然氣項目通過環評，即將投料試車。長城三礦、五礦、六礦產能置換獲得國家批準,全面啟動核準手續辦理工作。臨礦上海廟2×1000MW合作電廠獲得核準，棗礦田陳2×350MW電廠核準前期工作全部完成。完成了內部5家房地產公司和部分土地資源整合，完成內部8家醫療機構整合。新成立售電、置業和投資公司3家產業運作平臺公司，參股6家金融機構，產業優化調整邁出堅實步伐。

二是優勢項目加快推進。以盛魯2×1000MW電廠全面啟動、伊犁煤制天然氣項目即將投產為標志的一批重點一體化項目加快建設。完成了陜晉基地的高家堡礦井，鄂爾多斯基地的長城三礦、五礦、巴彥高勒礦井及配套選煤廠，新疆基地的伊犁四礦等一批煤質好、產能大、人均創效高、經濟效益顯著的大型優勢礦井建設，增加煤炭產能2180萬噸/年。多年來制約省外基地發展的瓶頸難題逐步破解。控股收購了魯能菏澤煤電兩對礦井，增加煤炭產能350萬噸/年，為在菏澤打造5對礦井、2000萬噸新興基地奠定了基礎。

三是省內資源大幅增加。經過艱苦努力，平穩接管10對省屬監獄煤礦，新增煤炭資源21億噸，資產140億元，產能700萬噸/年。同時臨礦成功收購菏澤煤電后，經過接管改造，菏澤煤電一舉扭轉連年虧損局面，在消化前期費用情況下實現盈利3億元，實現了重大跨越，快速成為能源集團新的經濟增長點。通過接管省屬監獄煤礦和并購菏澤煤電，獲得資源量超過26億噸，增加資產220億元，省內有效產能增加1000萬噸/年。

2、董事會對公司核心競爭力情況的分析

（1）轉型升級取得重大突破

煤電化、醫地養、產融投相結合“三大一體化產業鏈”構建工作順利啟動。集團承擔的“蒙電入魯”國家重點建設項目盛魯電廠全面啟動，新疆伊犁20億立方米煤制天然氣項目即將投產見效。

（2）經濟運行實現高效突破

制定并剛性落實“十項斷然措施”，提質增效，扭虧脫困，呈現逐月增盈態勢，經濟運行逆勢企穩向好。穩產量、調結構、提價格，全年實現價格增收結構性增效65.12億元。

（3）深化改革實現實質突破

國有資本投資公司順利改建，堅持轉功能，理體制，建規章，制定實施一系列改革方案和目標措施，理順集團管理體制，堅持充分授權、放權搞活與有效管控相統一，形成了責權利相統一的“五管五放”集團管控模式。

（4）資本運營和有關試點工作實現關鍵突破

新華醫療非公開增發新方案取得證監會受理；臨礦玻纖項目完成戰略投資者引入、上市申報等工作，年內有望實現上市。2家公司明年有望實現“新三板”掛牌。

（5）物流貿易實現穩健突破

創新實施“要么錢在手，要么貨在手”的零風險運作模式，實現收入1188.03億元、同比增收397.73億元，實現利潤5825萬元、同比增盈2.34億元，成為拉動經濟規模和經濟效益的新引擎。

（6）和諧共建實現新的突破

堅持安全首位意識，安全生產形勢總體穩定。積極履行社會責任，扎實做好困難職工幫扶救助，為困難職工發放救助金1835萬元。高度重視信訪穩定工作，信訪案件發生率同比下降24%。

3、董事會對公司未來發展戰略的分析

貫徹落實黨的十八大和十八屆歷次全會精神，按照全面建成小康社會的總要求，推進煤炭供給側結構性改革，化解煤炭過剩產能，促進煤炭企業脫困發展的各項部署，牢固樹立轉型、創新、協調、綠色、開放和共享發展理念，聚焦煤炭、電力、煤化工等煤基關聯產業，醫療健康、金融、物流貿易等現代服務業，新能源、能源清潔利用等戰略新興產業的投資和運營，構建“大能源、大金融、大服務”三大產業協同發展格局。圍繞一個目標，堅持兩業并舉，實施雙輪驅動，拓寬兩大路徑，把握兩個階段，強化三大支撐，加快三個轉變，建設四大基地，統籌推進企業的改革、發展和穩定等各項工作，不斷提高職工素質和物質文化水平，實現發展方向清晰、產業定位準確、區域布局科學、高質高效發展，打造產業結構優、運營質量高、發展后勁足、競爭能力強的國內領先、國際一流的具有持續價值創造能力的綜合性能源控股集團，為山東省在全面建成小康社會進程中走在前列做出更大貢獻。

四、集團董事、監事、高級管理人員的任職情況和年度薪酬情況、經營業績考核結果情況

1、截至2016年12月31日，山東能源集團董事會、監事會成員以及其他高級管理人員任職情況

2017年1月1日至本報告披露日，山東能源集團增加董事會、監事會成員以及其他高級管理人員任職情況

無。

2、集團董事會、監事會成員以及其他高級管理人員薪酬情況

山東能源集團董事、經理班子嚴格按照省國資委的有關規定領取薪酬。外派董事、監事由省國資委發放薪酬，沒有從企業領取任何薪酬。

3、省國資委確認的報告年度經營業績考核結果

截止報告期，山東省國資委對于山東能源集團2016年度經營業績考核結果尚未公布。

4、企業領導人員經濟責任履職情況

無。

五、政府扶持政策的信息

1、獲得大額政府補貼或撥款

2016年度共計獲得專項資金撥款50729萬元。

2、國家為企業提供的任何形式的擔保

無。

六、報告期內發生的重大事項及對企業的影響

無。

七、2016年度“三重一大”有關事項

1、有關重大決策

2016年，山東能源集團嚴格按照《董事會議事規則》、《總經理辦公會議事規則》、《“三重一大”決策制度暫行辦法》等對有關重大事項履行內部決策程序。

（1）董(dong)事會會議(yi)

2016年召開了27次董事會，共計研究議案92項。其中：正式會議2次，研究《關于<山東能源集團有限公司“十三五”發展規劃>的議案》、《關于<山東能源集團有限公司2016年度投資計劃>的議案》等47項議案；董事會臨時會議25次，研究《關于公開2016年度財務預算及1季度信息的議案》、《2015年財務等重大信息公告的議案》等45項議案。

（2）黨委擴大會議（領導班子會議）

2016年召開了50次黨委擴大會議（領導班子會議），共研究了《關于加強2016年安全生產工作的意見》、關于《山東能源集團有限公司出資企業負責人薪酬管理辦法》和《山東能源集團有限公司出資企業財務總監薪酬管理辦法（試行）的議題》等224個議題。

（3）總經理辦公會

2016年召開了18次總經理辦公會，研究了《關于非上市公司中長期激勵試點企業計劃方案情況的議題》、《關于部分權屬企業使用工資包干儲備和安全費用結余的議題》等117個議題。

2、有關重大人事任免

1.2016年1月，山東省委組織部批準王川任山東能源集團黨委委員、常委、紀委檢查委員會書記。

2.2016年1月，山東省國資委免去秦巖的山東能源集團監事職務。

3.2016年2月， 山東省國資委、山東省社保基金理事會委派李玉星、張志敏為山東能源集團監事（專職）。

4.2016年4月，山東省委組織部批準田志鋒任山東能源集團黨委委員、常委、副書記（列副書記第一位），山東能源集團董事（列董事第一位）。

5.2016年4月，山東能源集團董事會聘任張希誠為改建后的山東能源集團副總經理。

6.2016年5月，山東省國資委、山東省社保基金理事會委派田志鋒為山東能源集團董事（列董事第一位）。

7.2016年6月，山東省紀委同意丁立臣任山東廣電網絡有限公司紀委副書記。

8.2016年8月，鑒于山東能源集團已改建為國有資本投資公司，領導班子已列入省委管理，山東省國資委黨委研究決定，改建前的山東能源集團領導人員職務自然免除。山東省國資委委派李繼齋為山東能源集團財務總監，山東省國資委、山東省社保基金理事會委派李繼齋為山東能源集團有限公司外部董事。

9.2016年9月，山東省國資委、山東省社保基金理事會委派楊少軍為山東能源集團監事、監事會主席，陳江光為山東能源集團監事，免去李江濤、李玉星的山東能源集團監事職務。

10.2016年10月，山東能源集團董事會聘任劉成錄為山東能源集團副總經理。

11.2016年11月，山東省委組織部批準免去于少明的山東能源集團黨委常委、委員職務和山東能源集團董事職務。

12.2016年12月，山東省國資委、山東省社保基金理事會委派王紹亮為山東能源集團有限公司監事、監事會主席，免去楊少軍山東能源集團有限公司監事會主席、監事職務。

13.2016年12月，山東省國資委、山東省社保基金理事會免去于少明山東能源集團董事職務。

3、有關重大項目安排及境外投資情況

（1）重大項(xiang)目投資計劃

2016年投資調整計劃73.89億元，項目70個。

（2）實際(ji)投(tou)資情況

全年投資完成68.13億元，完成投資調整計劃的92.2%，實際投資項目71個。

（3）境外投資情況

2016年境外投資0.62億元，投資2個項目，分別為：山東能源重型裝備制造有限責任公司設立香港恒通機械裝備進出口有限公司、臨礦集團澳大利亞項目。

八、社會責任的履行

1、職工勞動合同的簽訂、履行等勞動法律法規的遵守和執行情況

山東能源集團(tuan)嚴格(ge)遵守《勞(lao)動法》、《勞(lao)動合同法》等(deng)法律(lv)法規，主(zhu)動承擔(dan)起穩定(ding)就業的社會責任(ren)。大力推行工(gong)資集體(ti)協商共決機制，努力提高職(zhi)工(gong)的收入水平和(he)幸福指(zhi)數。通(tong)過出臺新增(zeng)人員報備(bei)制(zhi)度(du)、控(kong)員進(jin)度(du)報備(bei)制(zhi)度(du)等，進(jin)一(yi)步規(gui)范了(le)各(ge)權屬單位的進(jin)人流程(cheng)，維護了(le)企(qi)業、職工利益。

2、人才引進、職工招聘、職工培訓等人才隊伍建設情況

堅持“聚天下才、塑山能人”和“不求所有、但求所用”用人理念，積極開展校園招聘、社會招聘和參加省委組織部赴海外引才和山東省第九屆“海洽會”等活動，公開招聘企業發展急需緊缺的人才986人，依托院士工作站、博士后科研工作站等平臺，引進在站院士6人、博士15人，通過開展項目合作等方式，柔性引進高端智力80余人次。

調整充實了能源集團經理層、權屬企業和有關部門的領導干部23人,暢通了集團本部與權屬企業，權屬企業之間上下左右干部流動的渠道。選拔推薦120余名優秀人才申報享受國務院政府特殊津貼專家、泰山產業領軍人才、齊魯首席技師等省級以上人才發展項目，制定了山東能源集團有突出貢獻的中青年專家和首席技師選拔管理辦法，開展層層推薦選拔，命名表彰了10名專家和20名首席技師。積極開展職稱評審和職業技能鑒定工作，以全面提高職工隊伍素質為目標，走出去與請進來相結合，開展體驗式、進修式、對標學習等針對性培訓，全年培訓20萬人次，培訓質量不斷提升。

3、職工勞動、安全及衛生保護情況

認真(zhen)落(luo)實《職(zhi)業病防治(zhi)法》、《職(zhi)業安(an)全健康管理制度》等(deng)法律(lv)規章，牢固樹立(li)“職(zhi)業(ye)(ye)健康與(yu)生命安全同等重要(yao)”理念，扎實(shi)做好職(zhi)業(ye)(ye)病防(fang)治工作(zuo)。

4、企業開展的環境治理及保護(hu)情況

樹立綠色、循環(huan)、低碳發展理念，大力推行“綠煤戰略”，積極推進煤炭生產和利用方式變革，走出了一條黑色煤炭綠色開采，高碳行業低碳發展，重型企業輕型運營的低碳、綠色、高效、環保之路，形成了具有企業特色的的綠色低碳礦山運營模式，能源集團把環境保護、節能減排作為調整經濟結構、轉變發展方式、推動科學發展的重要抓手，采取一系列措施，推動節能減排工作取得積極進展。

各權屬企業先后榮獲山東省節能先進企業、山東省環境友好企業、全國煤炭行業節能減排先進企業、山東省能源計量標桿示范企業、所屬地節能突出貢獻企業、獲山東省重大節能成果獎，獲多項山東省優秀節能項目等榮譽稱號。

5、企業提供安全的產品和服務，遵守商業道德情況

山(shan)東能源(yuan)集團推出并(bing)完善煤炭供應方案(an)服務(wu)商模(mo)式，提出了大力(li)實施煤炭“綠色”開采、煤炭產品深度研發，為客戶提供從井口向爐口延伸的一站式常規能源（煤炭）供應解決方案。

物資供應嚴格供應商準入制度，建立規范招標流程，按照公開、公平、公正原則進行招標，從供應渠道上，保證物資質量；根據設備使用廠家需求，與供應商簽訂后續服務協議，監督供應商定期到設備使用廠家對設備進行維護。

九、履職待遇及有關業務支出情況

2016年度山東能源集團班子(zi)成(cheng)員(yuan)履職待遇(yu)及有關業務支出合計276.72萬(wan)(wan)元(yuan)，其中：公(gong)務用車支出228.87萬(wan)(wan)元(yuan)，通訊費13.04萬(wan)(wan)元(yuan)，業務招待費43.55萬(wan)(wan)元(yuan)，國內(nei)差(cha)旅費和因公(gong)臨時出國（境(jing)）費用31.98萬(wan)(wan)元(yuan)。

十、有關部門規定的其他事項

    無(wu)。

                            山東能源集團有限公司董事會